ВОПРОС

Когда адвокат становится субъектом финансового мониторинга?

Обновлено: 4 октября 2026

РАЗВЁРНУТО

Полный ответ

Закон называет адвокатов, бюро и объединения «специально определёнными субъектами первичного финансового мониторинга» (пп. «г» п. 7 ч. 2 ст. 6 ЗУ № 361-IX), юрфирмы и юристов-предпринимателей — в пп. «д». Но обязанности включает только конкретное поручение из шести видов: купля-продажа недвижимости, купля-продажа бизнеса или корпоративных прав, управление средствами или активами клиента, открытие или управление счётом, привлечение средств для юрлиц, создание юрлиц и управление ими. Помочь «планировать» — тоже участие: подготовленный договор купли доли включает статус, даже если деньги прошли мимо вашего счёта. Что не включает. Защита, представительство в суде и досудебном урегулировании споров: здесь адвокат «может не выполнять» надлежащую проверку клиента и не сообщать о подозрениях (ч. 3 ст. 10). Исключение привязано к услуге, а не к клиенту. Аренды офиса в перечне ст. 10 нет. Кто субъект в бюро. Сторона договора с клиентом — бюро (ч. 5 ст. 14 ЗУ № 5076-VI); работники по трудовому договору из перечня субъектов исключены. Что дальше. Учёт в Госфинмониторинге — не позднее дня договора (абз. 3 п. 5 Порядка № 850), проверка клиента до договора, документы — пять лет после конца отношений, отчёт № 1-финмон до 11 января. О пороговых операциях от 400 000 грн адвокат не отчитывается (ч. 2 ст. 10). Надзирает Минюст; штраф только за непроверенного клиента — до 204 000 грн (п. 1 ч. 5 ст. 32), какой бы ни был гонорар. Спорное: нужен ли учёт, когда поручение касается операции из перечня, но является представительством в суде. Позиция А (надёжнее, буква закона): да — обязанность стать на учёт ч. 2 ст. 10 с адвокатов не снимает. Позиция Б (решение Совета адвокатов Украины от 03.07.2021 № 51): нет, если применяется исключение ч. 3 ст. 10. Для Минюста это решение не обязательно.

Учёт через е-кабинет, риск-профиль практики, анкету клиента под адвокатской тайной и всю шкалу штрафов разбирают уроки 46–49 курса «Дело № 1. Презумпция прибыли».

СМЕЖНЫЕ ВОПРОСЫ

Частые вопросы

Становится ли субъектом адвокат, который только консультирует по сделке?

Две позиции. Надёжнее: да, если консультация касается конкретной сделки — «помогать планировать» охватывает и проектирование расчётов. Альтернативная: общая консультация без сторон, цены и сроков ещё не участие в операции (решение САУ № 51 требует обращения по «конкретным операциям»). Граница на практике — знаете ли вы стороны, цену и схему расчётов.

Кто проверяет адвокатов по финмониторингу?

Министерство юстиции (п. 4 ч. 1 ст. 18 ЗУ № 361-IX). Меру воздействия можно применить в течение шести месяцев со дня выявления нарушения, но не позднее трёх лет со дня его совершения (ч. 3 ст. 32).

ГЛУБЖЕ